為規(guī)范國有企業(yè)商業(yè)經(jīng)營行為，構(gòu)建清廉的商業(yè)伙伴關(guān)系，促進交易透明，營造公平競爭的營商環(huán)境，云南省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會、云南省財政廳聯(lián)合發(fā)布《云南省國有企業(yè)反商業(yè)賄賂監(jiān)管辦法》，重點對商業(yè)賄賂行為的具體情形、認定流程、信息運用和工作職責等方面作了統(tǒng)一明確。

云南省國有企業(yè)反商業(yè)賄賂監(jiān)管辦法

第一條為規(guī)范國有企業(yè)商業(yè)經(jīng)營行為，構(gòu)建清廉的商業(yè)伙伴關(guān)系，促進交易透明，營造公平競爭的營商環(huán)境，依據(jù)《中華人民共和國反不正當競爭法》、《國家工商行政管理局關(guān)于禁止商業(yè)賄賂行為的暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和規(guī)章、規(guī)范性文件，結(jié)合實際，制定本辦法。

第二條本辦法適用于云南省省屬企業(yè)及其全資、控股子企業(yè)。

第三條本辦法所稱商業(yè)伙伴包括但不限于現(xiàn)有的、潛在的與國有企業(yè)開展合資合作的投資方、供應(yīng)商、分銷商、客戶、中介機構(gòu)及其他利益相關(guān)方（含實際控制人），可以是法人、其他組織或自然人。

第四條本辦法所稱商業(yè)賄賂，是指商業(yè)伙伴在商業(yè)活動中為了謀取商業(yè)利益，而采取各種賄賂手段，侵害正常市場競爭秩序的行為。商業(yè)賄賂行為包括行賄與受賄行為。

第五條商業(yè)賄賂行為主要表現(xiàn)：

（一）給付或收受財物；

（二）給付或收受各種費用（促銷費、贊助費、廣告宣傳費、勞務(wù)費等）、紅包、禮金等賄賂行為；

（三）以其他形態(tài)給付或收受（如減免債務(wù)、提供擔保、免費娛樂、旅游、考察等財產(chǎn)性利益以及就學、榮譽、特殊待遇等非財產(chǎn)性利益）；

（四）給予或收受回扣；

（五）給予或收受傭金不據(jù)實入賬，假借傭金之名進行商業(yè)賄賂；

（六）索賄；

（七）其他向國有企業(yè)人員及利益相關(guān)方輸送利益或收受利益的行為。

第六條國有企業(yè)商業(yè)伙伴有下列情形之一的，應(yīng)當列入商業(yè)賄賂名單：

（一）經(jīng)人民法院判決認定構(gòu)成行賄犯罪的；

（二）經(jīng)人民法院判決認定構(gòu)成行賄犯罪，或者犯罪情節(jié)輕微，不需要判處刑罰，人民法院依照刑法判處免予刑事處罰的；

（三）被檢察機關(guān)認定有行賄事實，但行賄犯罪情節(jié)輕微，人民檢察院作出不起訴決定的；

（四）被紀檢監(jiān)察機關(guān)以賄賂立案審查調(diào)查，依法認定有行賄或受賄行為并作出處理決定的；

（五）因行賄行為被財政、市場監(jiān)管等部門作出行政處罰的；

（六）其他符合認定商業(yè)賄賂的情形。

第七條被內(nèi)外部審計部門、紀檢監(jiān)察、風控合規(guī)等職能部門初步認定存在行賄或受賄的事實、尚未立案調(diào)查的，國有企業(yè)應(yīng)積極主動采取相應(yīng)措施。

第八條認定存在商業(yè)賄賂，應(yīng)有相關(guān)的事實及證據(jù)材料，包括但不限于：生效的司法裁判文書、仲裁文書、行政處罰和行政裁決等行政行為決定書，以及法律、法規(guī)、規(guī)章等可作為商業(yè)賄賂行為認定依據(jù)的其他文書；涉及商業(yè)賄賂的相關(guān)違規(guī)、違法、違紀人員，以紀委監(jiān)委、公安機關(guān)相關(guān)文書、通報材料或企業(yè)對內(nèi)部相關(guān)人員的黨紀、政務(wù)處分文件等材料為依據(jù)。

第九條任何單位和個人發(fā)現(xiàn)國有企業(yè)工作人員索取或者收受商業(yè)伙伴及其代理人給予財物或者其他不正當利益的，可以向紀檢監(jiān)察機關(guān)、上級組織或有關(guān)部門進行舉報。

第十條國有企業(yè)依照本辦法對商業(yè)伙伴賄賂行為進行認定。國有企業(yè)要規(guī)范決策流程，杜絕隨意、濫用商業(yè)伙伴賄賂行為認定機制及信息。認定商業(yè)伙伴賄賂行為按照以下流程操作：

（一）收集。國有企業(yè)應(yīng)當在收到本辦法第六條所列情形有關(guān)文書起5個工作日內(nèi)，向主管商業(yè)賄賂行為的國有企業(yè)職能部門報送因向本單位工作人員實施商業(yè)賄賂而被依法追究刑事、行政等責任的商業(yè)賄賂材料，包括商業(yè)伙伴及代理人的名稱、營業(yè)地址、法定代表人或者負責人、責任人員姓名和職務(wù)、違法事由、有關(guān)判決和處罰決定文書、公布日期等商業(yè)賄賂行為事實及證據(jù)材料等，并提出相應(yīng)的懲戒措施建議。

（二）審核。主管商業(yè)賄賂行為的國有企業(yè)職能部門應(yīng)當在收到上報的相關(guān)證據(jù)材料之日起5個工作日內(nèi)對材料的完整性進行審核。

（三）告知。國有企業(yè)應(yīng)當在材料審核完成之日起3個工作日內(nèi)將商業(yè)賄賂認定信息及懲戒措施書面告知被認定對象。

（四）入庫。國有企業(yè)應(yīng)在告知之日起3個工作日內(nèi)將商業(yè)伙伴商業(yè)賄賂信息錄入國有企業(yè)商業(yè)伙伴商業(yè)賄賂名單管理平臺。

第十一條錄入國有企業(yè)商業(yè)伙伴商業(yè)賄賂名單管理平臺的商業(yè)伙伴商業(yè)賄賂信息，主要包括以下內(nèi)容：

（一）商業(yè)伙伴基本情況；

（二）主要商業(yè)賄賂行為概述；

（三）處理情況；

（四）懲戒措施及期限；

（五）其他需要錄入的信息。

第十二條國有企業(yè)應(yīng)做好商業(yè)賄賂名單認定的痕跡材料及檔案管理工作，以便備查。

第十三條對被列入商業(yè)賄賂名單的商業(yè)伙伴，國有企業(yè)應(yīng)設(shè)置至少半年的觀察期；對于存在商業(yè)賄賂行為且造成較重損失的，應(yīng)設(shè)置3年以上觀察期；存在商業(yè)賄賂行為且造成重大損失的，應(yīng)設(shè)置5年以上觀察期；存在商業(yè)賄賂行為且造成特別重大損失的，或者五年內(nèi)兩次被列入觀察期的，國有企業(yè)應(yīng)將該商業(yè)伙伴列入終生限制合作名單。觀察期內(nèi)不得開展新的業(yè)務(wù)合作。

上述觀察期從信息錄入國有企業(yè)商業(yè)伙伴商業(yè)賄賂名單管理平臺時起算，期滿后觀察期自動解除，但觀察期內(nèi)發(fā)現(xiàn)另有商業(yè)賄賂行為的除外。

公司被列入商業(yè)賄賂名單的，其具有法人資格的子公司不需與公司共同承擔相應(yīng)責任；具有法人資格的子公司被列入商業(yè)賄賂名單的，公司不共同承擔相應(yīng)責任。

第十四條國有企業(yè)應(yīng)對被認定為存在商業(yè)賄賂行為的商業(yè)伙伴已經(jīng)開展或正在洽談的合作項目啟動不同的處置程序。處置情況應(yīng)報上一級主管部門或履行出資人職責的機構(gòu)備案。

（一）對正在開展的合作項目，應(yīng)根據(jù)問題性質(zhì)、情節(jié)輕重、損失大小、影響程度等采取終止、暫停、繼續(xù)執(zhí)行合同等方式，并追究違約責任，且不得與其再開展新的業(yè)務(wù)合作。? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?

（二）對正在洽談的合作項目，應(yīng)立即終止合作洽談；如有特殊情況確需繼續(xù)洽談的，應(yīng)上報上一級主管部門或履行出資人職責的機構(gòu)批準后再開展。

第十五條對于國有企業(yè)商業(yè)伙伴賄賂信息適用應(yīng)遵循依法依規(guī)、審慎負責原則，堅持“誰認定、誰負責”，由國有企業(yè)對其報送的商業(yè)伙伴商業(yè)賄賂行為信息的合法性、真實性、準確性負責。

第十六條國有企業(yè)應(yīng)將國有企業(yè)商業(yè)伙伴商業(yè)賄賂名單管理平臺中的信息作為本企業(yè)商業(yè)伙伴信用管理的信息來源之一，凡開展業(yè)務(wù)合作必須進行商業(yè)伙伴商業(yè)賄賂行為信息查詢，并根據(jù)本企業(yè)具體規(guī)定采取相應(yīng)風險管控措施。

第十七條商業(yè)賄賂名單在國有企業(yè)之間共享，不對外公開或擴大適用范圍；其他國有企業(yè)對非本企業(yè)錄入的商業(yè)賄賂名單參考使用。

第十八條履行出資人職責的機構(gòu)依法履行監(jiān)管職責，構(gòu)建“一處賄賂，處處受限”的監(jiān)管格局。省國資委建立國有企業(yè)商業(yè)賄賂監(jiān)管相關(guān)制度；省國資委建立國有企業(yè)商業(yè)伙伴商業(yè)賄賂名單管理平臺，并維護系統(tǒng)運行。

第十九條國有企業(yè)根據(jù)本辦法規(guī)定，建立、錄入、管理、運用本企業(yè)商業(yè)賄賂名單。

國有企業(yè)應(yīng)將反商業(yè)賄賂納入合同管理，在與商業(yè)伙伴簽署商業(yè)合同時，應(yīng)約定不得實施商業(yè)賄賂行為，否則，違約方將承擔由此帶來的相應(yīng)損失。

第二十條國有企業(yè)商業(yè)伙伴商業(yè)賄賂名單管理平臺僅限于履行出資人職責的機構(gòu)和國有企業(yè)內(nèi)部授權(quán)人員查詢、使用；國有企業(yè)應(yīng)加強內(nèi)部管理，明確相關(guān)部門及職責，嚴格信息錄入、查詢及審核崗位的授權(quán)管理；要嚴格執(zhí)行保密工作要求，嚴防通過各種渠道傳播、泄漏國有企業(yè)商業(yè)伙伴商業(yè)賄賂名單管理平臺有關(guān)信息，嚴禁泄露國家秘密、商業(yè)秘密或個人隱私的情況發(fā)生。

第二十一條國有企業(yè)要持續(xù)建立健全商業(yè)伙伴信用等級評價機制、商業(yè)伙伴廉政管理機制，加強商業(yè)伙伴廉潔合規(guī)管理，不斷提高風險識別及管控能力，推進國有企業(yè)治理體系和治理能力現(xiàn)代化。

第二十二條履行出資人職責的機構(gòu)和國有企業(yè)應(yīng)當定期對管轄范圍內(nèi)執(zhí)本辦法情況進行監(jiān)督檢查，對具有下列不執(zhí)行本辦法規(guī)定情形之一的，一經(jīng)查實，追究直接責任人及相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的責任。

（一）未按照本辦法規(guī)定錄入、變更、移除或?qū)徍松虡I(yè)伙伴商業(yè)賄賂不良信息的；

（二）未按照本辦法規(guī)定對存在商業(yè)賄賂不良信息的商業(yè)伙伴采取監(jiān)管措施或作出風險應(yīng)對的；

（三）違規(guī)向無關(guān)方提供商業(yè)伙伴商業(yè)賄賂行為不良信息、不當擴大使用范圍的；

（四）違反保密規(guī)定，泄露國家秘密、商業(yè)秘密或個人隱私的；

（五）其他不執(zhí)行本辦法規(guī)定情形的行為。

在辦法實施過程中，涉嫌違規(guī)違紀的，移送紀檢監(jiān)察部門處理；涉嫌違法犯罪的，移送司法機關(guān)處理。

第二十三條在商業(yè)伙伴商業(yè)賄賂行為認定和適用過程中如有異議的，可提出申訴。其中，對商業(yè)賄賂名單信息發(fā)布和認定有異議的，向國有企業(yè)提出申訴。國有企業(yè)應(yīng)在受理申訴申請之日起30日內(nèi)作出處理。處理期間，不影響商業(yè)伙伴商業(yè)賄賂名單認定和適用。

第二十四條州（市）履行出資人職責的機構(gòu)參照本辦法，指導(dǎo)所出資企業(yè)加強反商業(yè)賄賂管理。

第二十五條本辦法由省國資委負責解釋。

第二十六條本辦法自印發(fā)之日起施行。